开展亚太药业2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤奋尽责 安信证券被责令改正

来源：浙江证监局

关于对安信金融机构控股美国公司有限美国公司作出责日后改正举措的最终

安信金融机构控股美国公司有限美国公司：

经查，我局发现你美国公司在积极参与浙江亚太药业控股美国公司有限美国公司（所列原称亚太药业）2015年关键资产购买计划、2019年公开公开发行可转换美国公司债券计划中未勤勉尽责，无法对亚太药业信息公开副本的真实性、正确性进行更进一步核查和验证，尽责调查不更进一步，未按明定理应停滞督导理应，内部质量控制不完善。

上述犯罪行为违反了《金融机构公开发行上市准销售业务管理必要》（证监会日后第137号）第四条第一款、第六条第一款、第二十条、第三十四条和《上市美国公司关键资产重组管理必要》（证监会日后第127号）第六条第一款的明定。按照《金融机构美国公司商务部条例》（国务院日后第653号）第七十条第一款、《金融机构公开发行上市准销售业务管理必要》第六十二条、《上市美国公司关键资产重组管理必要》第五十八条第一款的明定，我局最终对你美国公司作出责日后改正的商务部举措。

你美国公司应引以为戒，坦诚查找和关停问题，建立健全摩根士丹利销售业务内控制度、管理工作流程和操作规范，切实提升摩根士丹利销售业务质量。你美国公司应规范按照内部承担责任制度对责任人员进行内部承担责任，并向我局提交来信。

如果对本监管机构举措不服，可以在收到本最终书日内60日任性中国金融机构商务部委员会提出行政不作为申请，也可以在收到本最终书日内6个月任性有法律依据的人民法院提起法院。不作为与法院期间，上述商务部举措不停止执行者。

浙江证监局

2022年1月14日

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