中国证监会英美两国龙证券采取监管谈话措施

6月15日，中国农业银行发布新闻网关于英美两国龙证券持股有限美国公司采取监管机构谈话措施的提议。经查，上市公司发现美国公司不存在此表违规问题：一是投资银行类业务实际上控制不完善，内控制度体系不自律、落实不到位，内控组织Core动乱，“三道防御工事”极其重要节点把关出现异常等。二是廉洁从业风险预防必要不完善，已完成廉洁从业风险点的梳理与评核，聘请第三方廉洁从业风险预防不到位。上市公司提议对美国公司采取监管机构谈话的行政监督管理措施。（界面新闻网）