证监会连开9张收据！因为联想，中金公司5人被约谈

突出表现资产盐务注意到，12同月29日晚间，香港特区政府破天荒9条管制措施，共相关7家IPO大公司、3家股票及16位股票实习者。

其里，里金新公司及5名个人身份，因担任比喻集团科创框IPO力荐人未有尽心忠心，被香港特区政府侦办。

比喻集团科创框一日游

里金新公司及5名个人身份被侦办

12同月29日，香港特区政府破天荒9条管制措施，罚取向相关16名股票实习者及3家股票，被扣的原因均为“担任IPO新公司力荐代表人每一次里，未有尽心忠心”。

此外，此次被扣保代大部分为个人身份，被扣股票只有里金新公司、国金商业证券、万联商业证券3家。

其里比喻集团科创框IPO保代政府部门里金新公司及5名实习者均被侦办，香港特区政府说明，其在力荐比喻集团核发在科创框该公司的每一次里，未有对比喻集科创也就是说认作应尽充分审核流程，主要贫乏上架人包括的说明性文档得出结论性观点，具体流程及获取迹象不太可能支持披露概要，未有能完整、直观评价上架人科创也就是说。

该举动违反了《商业证券上架该公司力荐业务管理前提》（香港特区政府以致于第170号）第五条的明文规定。按照《商业证券上架该公司力荐业务管理前提》第六十五条的明文规定，香港特区政府决定对里金新公司及具体个人身份采取管制谈话的监督管理措施。

之前，上交所官网9同月30日披露，比喻集团科创框该公司核发成“已法院”精神状态。招股书表明，比喻集团拟公开上架不至少13.38亿份西方存托汇票（CDR），占上架后股份比重不至少10%，拟募得收益100亿元，力荐政府部门为里金新公司。

然而，国庆节后第一天，比喻集团就撤出了科创框IPO核发，“比喻集团科创框一日游”旋即引发引发舆论热议。

IPO新公司被特别注意

保代政府部门也收罚单

除了比喻集团，此次被扣股票及个人身份相关的IPO新公司分别为：厦门雅迅互联网股份有限新公司、扬州日兴生物三洋有限新公司、九江蓝精灵生境股份有限新公司（下称“九江蓝精灵”)、江苏剑牌农化股份有限新公司、安徽扬子地框股份有限新公司、广东华冠新型物料股份有限新公司。

例外的是，2020年4同月，香港特区政府曾集里罚了一批IPO新公司，上述新公司均在被扣之列。

6家新公司里，5家新公司被出具特别注意函。九江蓝精灵受到的罚最轻，36个同月内不法院股票上架核发。香港特区政府说明，九江蓝精灵在核发首次公开上架股票并该公司每一次里，实际上如下问题：

2016-2018年大量更改证券流水对手方名称、摘要、明细账记录；

未有完整披露关联方及其贷款走账、收益拆借等收益往来情况；

会计基础及内部操纵实际上缺陷，如：物料订购验收单、领料单缺失，自营订购未有能包括自营费用明细，未有登记证券存款日记账和现金日记账等。

其力荐政府部门万联商业证券及主要主任，也因未有尽心忠心被香港特区政府侦办。

突出表现资产盐务注意到，2021年11同月19日，香港特区政府已就《力荐人尽心尽力调查实习准则》公开报送。报送稿的主要修订概要说明，将力荐人“荐”的主要职责提到更重要位置，得益于其在融资价值判断方面的必要性主导作用。明确力荐人对其他商业证券服务政府部门出具专业观点的概要，在检验其具体实习充分、可靠的基础上可以合理信赖，但应进一步审核实验者，同时明确了力荐人应合理使用第三方外聘政府部门，不得将法定主要职责予以承包，力荐人立案应当承担的责任不因聘任第三方而减轻或免除。

突出表现报导记者 俞瑶 陶玥阳

撰稿 余冬梅

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