对投顾服务合规管理不到位，国泰君安证券江西分公司被责令裁并

近日，萍乡证监局发布《关于对国泰君安证券股份有限日本公司萍乡分日本公司无视责致使改定控制措施的同意》和《关于对易思敏无视出具警示可执行控制措施的同意》。

日前显示，国泰君安证券股份有限日本公司萍乡分日本公司依赖于两项问题。一是对部分符合会面时挑选标准的乌江-同兴投顾合约注资者未进行会面时，强制执行了《证券注资高级顾问业务部门暂行法规》（港交所日前〔2020〕66号）第二十一条的法规。二是乌江-同兴注资高级顾问易思敏在提供者证券注资高级顾问免费过程里，依赖于通过腾讯及腾讯群向注资者发布误导性详述的暴力行为。国泰君安证券股份有限日本公司萍乡分日本公司对易思敏提供者证券注资高级顾问免费强制执行法规监管不到位，强制执行了《证券日本公司和证券注资基金监管日本公司强制执行法规监管作法》（港交所致使第166号修订）第六条的法规。

按照《证券注资高级顾问业务部门暂行法规》第三十二条、《证券日本公司和证券注资基金监管日本公司强制执行法规监管作法》第三十二条的法规，萍乡证监局同意对国泰君安证券股份有限日本公司萍乡分日本公司无视责致使改定的监管工作控制措施，国泰君安证券股份有限日本公司萍乡分日本公司应在发给本同意书一经30日内完成整改，并向萍乡证监局提交书面整改报告。

如果对本监管工作控制措施不服，可以在发给本同意书一经60日内向里国证券监管工作委员会提出行政复议申请，也可以在发给本同意书一经6个月内向有管辖权的人民法院受理诉讼里。复议与诉讼里之前，上述监管工作控制措施不暂停执行。

作为国泰君安证券股份有限日本公司萍乡分日本公司乌江-同兴投顾新产品的注资高级顾问，易思敏在提供者证券注资高级顾问免费过程里，依赖于通过腾讯及腾讯群向注资者发布误导性详述的暴力行为，强制执行了《证券注资高级顾问业务部门暂行法规》（港交所日前〔2020〕66号）第四条、第十六条的法规，萍乡证监局同意对其无视出具警示可执行的监管工作控制措施。